第715章 合规机构的客户名单（1/2）

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屏幕右侧，两条轨迹重新叠到一起。

黑色资料袋的接收登记、季衡声临时账户的转交记录，相隔七时，却指向同一套合规复核手续。

沈岁晚将时间轴拖回起点：“从盛衡的客户备案查。”

许跃应声，调出盛衡西陆合规咨询近三年的客户备案。加密目录解开后，三份标准合同依次铺上屏幕。

“备案客户有三家西陆离岸公司。”他，“它们不是旧共同开发协议的签署方，而是对应协议中的三个受托层。”

霍砚修俯身看合同：“分别是什么受托层？”

许跃将旧协议结构叠在旁边：“代持层、历史投资层、离岸信托层。三家公司各占一个受托层，服务内容却不同。”

第一份合同封面标着项目合规复核，第二份是离岸文件托管，第三份则是生态项目顾问。

沈岁晚盯着三组付款记录：“账户分开，付款方呢？”

“付款方是三家公司，结算账户却相同。”许跃将账户编号放大，“全部汇入同一个离岸信托服务账户。”

苏温迎走近屏幕：“金额、币种和付款周期？”

“合同周期不同，年度结算日一致。每一笔进入服务账户前，都要附受益人核验表和项目文件扫描件。”

沈岁晚指尖停在合同页脚。这不是按次交付意见的普通中介。

“所以盛衡承担的是实际合规接口。”

许跃点头：“三家公司可以通过它执行账户、文件和项目核验。服务名称不同，接口权限却在同一处。”

苏温迎翻到附件目录：“这能证明盛衡深度介入三家公司业务，不能证明它知道最终受益人是谁。”

“按这个结论走。”沈岁晚抬头，“查资金，不猜身份。”

沈氏法务负责人将三份合同打印件收进证物夹：“我会向监管方提交利益冲突与文件流向核验申请，申请盛衡披露三家公司全部文件流向、关联关系和最终授权链。”

沈岁晚看向他：“申请对象是监管方？”

“由沈氏法务递交，监管方接收并决定是否调取盛衡的原始记录。”负责人回答，“目前只是准备材料，还没有提交。”

“补上监管收件编号栏。”沈岁晚道，“今天内完成初稿，三家公司的合同分别列项，不把盛衡写成直接受益人。”

霍砚修将另一份协议抽出来：“旧共同开发协议里，三个受托层由谁负责核验？”

许跃指向三处相同格式的附则：“都写了合规复核权，但没有披露实际执行机构。”

“所以盛衡不是临时中介。”沈岁晚合上资料，“它长期占着三个受托层的接口位置。”

“查盛衡的提交终端。”霍砚修道，“转交指令、账户迁移和黑色资料袋，到同一个设备上吗？”

许跃调出残缺记录：“外部编号相同，不能直接认定物理设备相同。继续核验。”

沈岁晚转向法务负责人：“把盛衡列为利益冲突核验对象，不列为最终受益人。”

“明白。”

“另外保存三家公司的原始合同页码、付款路径和签章指纹。”

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当晚，秋水慈善沙龙第二轮晚宴。

宴会厅的长桌重新排过，座位没有按亲疏排列。沈岁晚与霍砚修坐在同一侧，苏温迎以外部核验方列席。

宋雅仍坐轮值理事长席位，秋水投资机构代表与周理事分坐两侧。

主持人宣布补充议题后，沈岁晚将披露规则投上主屏。

“古泉眼生态项目要进入新的开发阶段，所有涉及古泉眼的外部顾问，都应披露客户关系、授权范围和历史文件接触情况。”

周理事看向她：“宋理事长也在披露范围内？”

“在。”沈岁晚答，“制度不区分职位。涉及旧项目文件或古泉眼开发建议的顾问，都必须披露。”

宋雅放下酒杯：“沈董完善制度，必然有现实原因。”

“有。”沈岁晚没有把话头引向黑色资料袋，“顾问若同时服务其他离岸主体，监督意见就可能带着未披露的利益关系。这个问题必须先解决。”

宋雅问：“盛衡西陆合规咨询也在范围内？”

“在。”

大厅里的交谈声低了下去。

沈岁晚继续道：“盛衡近三年接受过三家西陆离岸公司的合规服务。宋理事长与该机构是否存在长期业务联系？”

宋雅看了她几秒，随后点头。

“存在。旧项目需要复核文件时，我曾通过盛衡核验旧项目文件，也使用过它出具的业务结果。”

苏温迎将盛衡客户备案的公开摘要调出来：“三家公司分别对应旧协议三个受托层。宋理事长接触过哪些文件？”

“我接触的是经过核验的项目文件，不是客户的完整服务档案。”宋雅道，“业务结果会送到我这里，底层账户、委托明细和完整服务名单，我接触不到。”

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